400 8877 001賠償投資者10.86億元 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 綠色金融行業(yè)市場規(guī)模分析
時(shí)間：2024-01-02 10:37:00 閱讀：2067 整理：長沙市場調(diào)查公司
12月29日晚間，中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布消息，紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)承諾交納約12.75億元承諾金，已賠償投資者約10.86億元并整改。據(jù)了解，本案是2022年1月1日起施行行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度以來首單適用該制度的案件。
根據(jù)官網(wǎng)公告，前期，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司(以下簡稱紫晶存儲(chǔ))欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為作出了行政處罰，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員作出了行政處罰以及市場禁入，并將涉嫌刑事犯罪人員依法及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)處理(現(xiàn)檢察院已經(jīng)批捕)，對(duì)“首惡”進(jìn)行了嚴(yán)厲懲處，全方位追責(zé)。
同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)中信建投證券股份有限公司(以下簡稱中信建投)、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務(wù)所四家涉案中介機(jī)構(gòu)(以下合稱四家中介機(jī)構(gòu))開展了相關(guān)調(diào)查工作。四家中介機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提出了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)依法予以受理。
2023年12月29日，中國證監(jiān)會(huì)分別與四家中介機(jī)構(gòu)簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議，四家中介機(jī)構(gòu)分別應(yīng)當(dāng)履行多方面承諾，以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響。
四家中介機(jī)構(gòu)履行多方面承諾
一是交納承諾金。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》規(guī)定，承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額，投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失以及簽署承諾認(rèn)可協(xié)議時(shí)案件所處的執(zhí)法階段等因素。
四家中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)交納的承諾金合計(jì)為1274523752元(約12.75億元)，其中前期已通過先行賠付程序賠付投資者損失1085585416元(約10.86億元)。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》規(guī)定，當(dāng)事人自行賠付投資者的，承諾金可以扣除自行賠付的部分，因此四家中介機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)交納承諾金共計(jì)1.89億元。
另外，四家中介機(jī)構(gòu)還需交納前期在先行賠付中適格投資者未領(lǐng)取的損失金額約1179萬元。經(jīng)中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(以下簡稱投保基金公司)測算，本案中投資者損失總額為10.97億余元，其中在先行賠付中已實(shí)際賠償給適格投資者的金額約10.86億元，剩余的約1179萬元未被相關(guān)適格投資者領(lǐng)取，此部分金額仍需由四家中介機(jī)構(gòu)共同交納。該部分承諾金將交由投保基金公司賠償給在先行賠付中未受領(lǐng)賠償金的適格投資者，賠償后仍有剩余的，將依照規(guī)定上繳國庫。
二是進(jìn)行自查整改。四家中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別按照證監(jiān)會(huì)提出的整改要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并向證監(jiān)會(huì)提交書面整改報(bào)告，由證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查驗(yàn)收。
行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度優(yōu)勢體現(xiàn)，涉嫌違法中介機(jī)構(gòu)付出沉重代價(jià)
證監(jiān)會(huì)表示，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是《證券法》規(guī)定的新型執(zhí)法方式，是指證監(jiān)會(huì)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的，證監(jiān)會(huì)可以決定中止調(diào)查，當(dāng)事人履行承諾的，證監(jiān)會(huì)可以終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。
行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時(shí)賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面具有重要意義，在境外成熟資本市場適用較為普遍。國務(wù)院為此專門出臺(tái)了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》。
在本案中，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的優(yōu)勢得到體現(xiàn)，投資者利益得到了最大限度、最高效率的保護(hù)。據(jù)投保基金公司測算，本案受損投資者共17471戶，總損失為10.97億余元，在短短2個(gè)月內(nèi)有16986戶投資者獲得了10.86億元賠償，占總受損人數(shù)的97.22%，總應(yīng)賠金額的98.93%。對(duì)于在先行賠付中未領(lǐng)取賠償金的適格投資者，后續(xù)可根據(jù)投保基金公司發(fā)布的公告繼續(xù)申請(qǐng)領(lǐng)取。
同時(shí)，涉嫌違法的當(dāng)事人受到了嚴(yán)厲懲處，付出了沉重代價(jià)。涉案當(dāng)事人除了需付出約12.75億元的經(jīng)濟(jì)代價(jià)外，還需要按照證監(jiān)會(huì)的要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。其中，有關(guān)責(zé)任人員不僅受到高額罰款、扣發(fā)及追回獎(jiǎng)金、撤職、一定期限內(nèi)不得簽發(fā)報(bào)告等所屬機(jī)構(gòu)采取的內(nèi)部處分措施，而且證監(jiān)會(huì)將視情況采取行政監(jiān)管措施。中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任得以壓實(shí)，違法違規(guī)行為受到了嚴(yán)厲懲戒。
并且，實(shí)現(xiàn)了行政執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行ЫY(jié)合，節(jié)約了社會(huì)資源、提高了執(zhí)法效率。通過運(yùn)用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一綜合性執(zhí)法方式，一方面快速解決了相關(guān)執(zhí)法案件，及時(shí)做到案結(jié)事了，提高了執(zhí)法效率，另一方面快速賠償投資者損失，在前端及時(shí)化解了相關(guān)民事糾紛，做好訴源治理，節(jié)約了后續(xù)司法資源，實(shí)現(xiàn)了行政執(zhí)法與民事賠償?shù)慕y(tǒng)一、法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。
通過對(duì)違法行為人的懲戒警示和對(duì)投資者的高效賠償，有效維護(hù)了市場秩序，凈化了市場環(huán)境，有助于穩(wěn)定市場預(yù)期和信心。
證監(jiān)會(huì)表示，下一步將持續(xù)加大對(duì)資本市場違法違規(guī)行為的打擊力度，運(yùn)用包括行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在內(nèi)的多種執(zhí)法手段懲戒造假行為，加大投資者保護(hù)力度，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任，為注冊制的行穩(wěn)致遠(yuǎn)保駕護(hù)航。
目前，中國是全球綠色金融的引領(lǐng)者，自上而下的政策推動(dòng)和自下而上的實(shí)踐創(chuàng)新密切結(jié)合，形成了具有中國特色的綠色金融發(fā)展路徑，為保障中國的綠色發(fā)展發(fā)揮著巨大作用。
隨著綠色金融各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的不斷出臺(tái)與落地，將有效促進(jìn)和規(guī)范我國綠色金融健康、快速發(fā)展，我國綠色金融將迎來標(biāo)準(zhǔn)的逐步統(tǒng)一。在人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)等七部委出臺(tái)的《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見》這一頂層架構(gòu)設(shè)計(jì)的指引下，綠色金融激勵(lì)約束政策與制度創(chuàng)新不斷發(fā)展，出臺(tái)的綠色金融激勵(lì)約束政策從“導(dǎo)向性”越來越走向“實(shí)質(zhì)化”。
“30?60”碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)為我國應(yīng)對(duì)氣候變化、綠色低碳發(fā)展提供了方向指引、擘畫了宏偉藍(lán)圖，同時(shí)也為國內(nèi)金融行業(yè)開辟了新的發(fā)展空間，提供了新的發(fā)展遵循。近年來，可持續(xù)發(fā)展理念卻日益深入人心，發(fā)展可持續(xù)金融，促進(jìn)低碳轉(zhuǎn)型也已經(jīng)成為全球共識(shí)。
“綠水青山就是金山銀山”的理念，把綠色金融作為可持續(xù)金融的重要組成部分，圍繞人民銀行提出的綠色金融發(fā)展“五大支柱”，更好發(fā)揮綠色金融資源配置、風(fēng)險(xiǎn)防范、價(jià)格發(fā)現(xiàn)“三大功能”，不僅把綠色金融作為防范風(fēng)險(xiǎn)的需要，更作為業(yè)務(wù)發(fā)展新的重要增長點(diǎn)、作為履行金融業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容。
為確保綠色金融行業(yè)數(shù)據(jù)精準(zhǔn)性以及內(nèi)容的可參考價(jià)值，我們研究團(tuán)隊(duì)通過上市公司年報(bào)、廠家調(diào)研、經(jīng)銷商座談、專家驗(yàn)證等多渠道開展數(shù)據(jù)采集工作，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行多維度分析，以求深度剖析行業(yè)各個(gè)領(lǐng)域，使從業(yè)者能夠從多種維度、多個(gè)側(cè)面綜合了解綠色金融行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢，以及創(chuàng)新前沿?zé)狳c(diǎn)，進(jìn)而賦能綠色金融從業(yè)者搶跑轉(zhuǎn)型賽道。
綠色金融可以促進(jìn)環(huán)境保護(hù)及治理，引導(dǎo)資源從高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)流向理念、技術(shù)先進(jìn)的部門。當(dāng)前我國綠色金融政策穩(wěn)步推進(jìn)，在信貸、債券、基金等領(lǐng)域都有長足發(fā)展。
綠色金融有兩層含義：一是金融業(yè)如何促進(jìn)環(huán)保和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，另一個(gè)是指金融業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展。前者指出“綠色金融”的作用主要是引導(dǎo)資金流向節(jié)約資源技術(shù)開發(fā)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)企業(yè)生產(chǎn)注重綠色環(huán)保，引導(dǎo)消費(fèi)者形成綠色消費(fèi)理念;后者則明確金融業(yè)要保持可持續(xù)發(fā)展，避免注重短期利益的過度投機(jī)行為。
綠色金融就是金融機(jī)構(gòu)將環(huán)境評(píng)估納入流程，在投融資行為中注重對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，注重綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著人口增長、經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展以及能源消耗量的大幅增加，全球生態(tài)環(huán)境受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)綠色增長已成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢。在各國低碳經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的背景下，綠色金融遂成為全球多個(gè)國家著力發(fā)展的重點(diǎn)之一。
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